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境外基金事务管理系统 (OFTA)

本系统适用投信公司(基金公司)、投顾公司、证券公司,从事境外基金之总代理或销售管理业务。台湾目前有70%以上开办境外基金业务的公司使用本系统.....

  • 境外基金事务管理系统 (OFTA)

    境外基金事务管理系统 (OFTA: Offshore Fund Transfer Agency System)

    境外基金一直是投资者热爱的金融商品,不论是投信业、投顾业、证券商、银行、寿险公司皆把境外基金视为财富管理商品裡最重要的一环。现行机制将境外基金业务区分为『总代理』与『销售机构』二种角色;博晖公司可以满足不论是身为总代理或是销售机构,提供成熟、便利及且具整合性的系统解决方案。

    本系统适用投信公司(基金公司)、投顾公司、证券公司,从事境外基金之总代理或销售管理业务。台湾目前有70%以上开办境外基金业务的公司使用

    本系统,若是以委外购置系统方式来统计,则本公司市场占有率高达90%以上。

    产品特色

    ● 高度适应性系统
        境外基金公司规范不同、基金型态多样;系统以参数化设定,取得最大的作业流程弹性。

    ● 使用者介面无缝整合
         总代理及销售机构无缝整合,操作介面及系统逻辑一致化。

    ● 客户身分整合
       - 客户仅需开立一户即可同时进行个人帐户及综合帐户交易。
       - 若同时採购境内基金事务管理系统,提供受益人境内外整合开户 。

    ● 满足在地化法令申报需求
         集保申报平台、交易平台资料交换处理,融入日常作业流程中。

    ● B Share交易与帐号分户处理

    ● 便利的查询及客户服务
        客户资料之交易或库存等各种面向查询;记录客户历次来电及服务说明,提供完整的服务历程。

    ● 报表及各类选项代码自定义
        可自行设定报表签核栏、备注说明及各类选项代码。

    ● 资讯充份,可满足管理性作业扩充需求
        完整的业绩认定及赎回冲销机制,作为退佣、奖金及贡献度分析基础。

    ● 资料勾稽不遗漏
        每笔交易均以书号管理,不遗漏任何资料。

    ● 系统一贯化无缝整合
       - 网路预约开户、境外基金网路交易资料抛转 (若同时採购基金网路下单交易管理系统)。
       - 受益人境内外整合开户 (若同时採购境内基金事务管理系统)。

    风险控管

    ● 权限控管机制
       小到功能键(如汇出、列印功能)、大至菜单选项功能,均可设定权限以控管人员使用。

    ● 作业流程检验点机制
        各作业结帐 /回帐流程控管点,避免人工疏忽并符合稽核要求。

    ● 覆核功能
        提供EVA覆核功能,客户可依照资料属性及内部控管需求,设定覆核流程。

    ● 严密的资讯留存机制
       - 系统警示讯息若被选择忽略时,覆核人员可以看到被忽略的原因列示。
       - 覆核后的资料若进行异动可备注原因以供查核。

    ● 投资人身分控管
         依作业需求提供基金暂停申赎、受益人交易列管、投资基金国籍等限制。

    ● 系统画面浮水印处理

    ● Hot Copy权限管理

    ● 资料异动记录Log设定
        针对各个资料档案,可自行设定与启动各资料的存取或异动纪录。

    系统架构图

    衍生整合性系统

    基金网路下单交易管理系统 :透过网路提供客户基金交易及相关服务