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境内基金事务管理系统 (OTA)

本系统适用于投信业和境内基金事务委外服务厂商,提供完整的交易流程及模组化架构、大量参数化栏位设计,满足客户业务上的弹性运用及扩充需求,并搭配严谨的控管流程,符合内稽外控规范...

  • 境内基金事务管理系统 (OTA)

    境内基金事务管理系统 (OTA;Onshore Transfer Agent System)

    身为基金公司开门必备的核心系统,在台湾投信业者中,使用博晖公司之境内基金事务管理系统的客户,其中外商投信、中大型投信的市占率高达50%以上。使用博晖公司的系统,协助客户所管理的基金规模,为全境内基金总规模的45%以上。(2014/12统计资料)。

    本系统适用于投信业和境内基金事务委外服务厂商,提供完整的交易流程及模组化架构、大量参数化栏位设计,满足客户业务上的弹性运用及扩充需求,并搭配严谨的控管流程,符合内稽外控规范。

    产品特色

    可管理各种型态的基金、多维度的交易控管功能、完整的业绩认定及买回冲销机制;并可延伸满足各种管理性需求,如销售服务费计算、内部绩效、奖金及贡献度等分析基础;系统主要功能包含以下:

    ● 完整的交易功能
        单笔交易、小额扣款、定期不定额、後收型基金收益分配、复式投资法、TDCC传输平台、缺件管理、合併清算。

    ● 便利的查询及客户服务
        客户资料之交易或库存等各种面向资料查询,记录客户历次来电及服务说明,提供完整的服务历程。

    ● 介面友善
        细腻且具巧思的作业设计,让使用人员以最简便的方式完成日常作业。

    ● 核印扣款机制
        符合传统点对点、ACH 、FIS核印扣款机制。

    ● 系统公告
       - 可自行设定系统公告,当使用者登录系统时,会自动显示有效的公告讯息,提醒使用人员。
       - 可客製化个人最爱(常用)清单。

    ● 待覆核提醒清单
        提供待覆核清单,方便覆核人员进行资料覆核。

    ● 报表及各类选项代码自定义 
        可自行设定报表签核栏、备注说明及各类选项代码。

    ● 资料勾稽不遗漏
        每笔交易均以书号管理,不遗漏任何资料;并有申购及买回书号跳号管理。

    ● 跨平台系统一贯化无缝整合
       - 受益人境内外整合开户 (若同时採购境外基金管理系统) 。
       - 网路预约开户、境内基金网路交易资料抛转 (若同时採购基金网路交易系统) 。

    风险控管

    ● 权限控管机制
       小到功能键(如汇出、列印功能)、大至菜单选项功能,均可设定权限以控管人员使用。

    ● 作业流程检验点机制
        各作业结帐/ 回帐流程控管点,避免人工疏忽并符合稽核要求。

    ● 覆核功能
        提供EVA覆核功能,客户可依照资料属性及内部控管需求,设定覆核流程。

    ● 严密的资讯留存机制
       -  系统警示讯息若被选择忽略时,覆核人员可以看到被忽略的原因列示。
       -  覆核后的资料若进行异动可备注原因以供查核。

    ● 系统画面浮水印处理

    ● Hot Copy权限管理

    ● 资料异动记录Log设定

    ● 针对各个资料档案,可自行设定与启动各资料的存取或异动纪录。

    系统架构图

    衍生整合性系统

    基金网路交易系统 :透过网路提供客户基金交易及相关服务
    基金会计管理系统 :基金投资暨帐务相关处理之后台管理系统
    境外基金事务管理系统 :境外基金总代理或销售机构之交易管理系统